川办发[2024]44号 四川省人民政府办公厅印发《关于推动资本市场高质量发展的实施方案》的通知

四川省人民政府办公厅印发《关于推动资本市场高质量发展的实施方案》的通知

川办发[2024]44号              2024-10-24

各市(州)人民政府，省政府各部门、各直属机构，有关单位：

　　《关于推动资本市场高质量发展的实施方案》已经省政府同意，现印发给你们，请认真抓好贯彻落实。

四川省人民政府办公厅

2024年10月24日

关于推动资本市场高质量发展的实施方案

　　为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(国发〔2024〕10号)，更好发挥资本市场功能作用，以西部金融中心建设为引领推进金融强省建设，服务保障全省经济社会高质量发展，制定本实施方案。

　　一、优化资本市场培育机制

　　1、提高企业培育质效。树立正确“上市观”，坚持质量为先、强化源头治理。完善四川省上市后备企业资源库培育机制，聚焦六大优势产业、战略性新兴产业、未来产业，动态筛选符合产业政策、主营业务突出、竞争能力较强的企业入库培育，引导企业选择合适上市板块。实施“天府金泉”科技型企业培育计划，加大对新产业新业态新技术领域突破关键核心技术的“硬科技”企业支持力度。支持有需要的企业依法依规境外融资。〔省委军民融合办、省委金融办、经济和信息化厅、科技厅、财政厅、四川证监局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　2、搭建上市培育服务平台。充分发挥沪深交易所西部基地、北交所西南服务基地资本市场服务平台作用，打造企业—基地—交易所“上市服务直通车”。建立投融资机构库，打造四川特色投融资路演品牌。落实四川省企业上市合法合规信息核查“一件事”工作机制，解决企业上市无违法违规证明开具困难等问题。〔省委金融办、省发展改革委、经济和信息化厅、科技厅、四川证监局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　3、发挥区域性股权市场培育作用。优化区域性股权市场股权结构。突出企业孵化和规范辅导功能，加快建设“专精特新”专板，做优“科技创新专板”，加强与新三板、北交所等市场互动衔接，积极集聚各类资本要素。〔省发展改革委、经济和信息化厅、科技厅、财政厅、省地方金融管理局、四川证监局、成都市人民政府按职责分工负责〕

　　二、持续提高上市公司质量

　　4、督导上市公司规范发展。切实发挥独立董事监督作用，强化审计委员会反舞弊职责，推动上市公司持续完善公司治理和内控体系，规范信息披露。切实发挥国有股东出资人作用，提升国有控股上市公司质量。加强资本市场领域财会监督力度，落实资本市场防假打假综合惩防体系建设要求。引导上市公司强化公众意识，将上市公司市值管理情况纳入企业内外部考核评价体系，加大对分红优质公司的激励力度，引导上市公司回购股份后依法注销。坚决防范各类绕道减持，依法依规打击“清仓式分红”“逃债式分红”“忽悠式回购”恶意行为。〔四川证监局牵头，省委金融办、财政厅、省国资委、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　5、支持上市公司做优做强。支持上市公司首发融资和再融资募投项目落地建设。鼓励上市公司通过并购重组向新质生产力方向转型升级，拓展产业生态圈，延伸创新生态链。发挥国有上市公司引领作用，鼓励国有资本参与并购重组，支持国有上市公司通过资本市场优化资源配置。引导金融机构围绕并购重组创新产品，提供“贷款+外部直投”、并购贷款、保险资金综合支持。支持上市公司联合高校、科研院所和上下游企业创建省级技术创新中心、重点实验室、创新联合体和成果转化中试基地。用好科创板股债融资和并购重组“绿色通道”。〔省委金融办、经济和信息化厅、科技厅、财政厅、省国资委、人民银行四川省分行、四川金融监管局、四川证监局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　三、积极支持证券基金期货机构做优做强

　　6、推动证券基金期货法人机构高质量发展。支持证券基金期货法人机构补充资本、完善治理，提升核心竞争力。鼓励证券机构差异化发展、特色化经营，加强投行和财富管理能力建设。支持基金公司提升权益类基金规模和质量。推动期货机构为实体经济提供风险管理、综合金融服务等专业方案。支持证券基金期货行业高质量开放。培育良好证券基金期货行业文化和投资文化。〔省委金融办、财政厅、省国资委、四川证监局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　7、引导证券基金期货机构提升服务实体经济能力。支持机构发挥专业优势，为新时代西部大开发、成渝地区双城经济圈建设等重大战略提供高质量金融服务。支持符合条件的主体申请设立期货交割库，支持企业有效利用期货市场工具。〔四川证监局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　四、规范发展私募投资基金

　　8、打造“政府引导基金+国资(国企)基金+市场化基金”雁阵集群。强化政府投资基金引导功能，提高国资(国企)基金经营效益，带动更多社会资本投资实体经济。在有效管控增量风险的前提下，提高私募基金注册登记效率。〔省委金融办、省发展改革委、财政厅、省国资委、省市场监管局、四川证监局、成都市人民政府按职责分工负责〕

　　9、充分发挥基金支持作用。引导各类投资基金聚焦重点领域，大力支持产业技术创新和转型升级，推进智能化、绿色化、融合化发展。引导私募机构聚焦科技创新成果转化，加大对种子期、初创期科技型企业投资力度，鼓励投早、投小、投长期、投硬科技。〔省委金融办、省发展改革委、经济和信息化厅、科技厅、财政厅、省国资委、四川证监局按职责分工负责〕

　　五、推动债券和不动产投资信托基金(REITs)市场高质量发展

　　10、推动债券融资提质增效。支持企业通过银行间、交易所债券市场融资，支持企业发行科创债、绿色债等创新品种债券。支持省、市(州)产业类投资平台强化投融资能力。鼓励融资担保机构依法合规为四川企业发行债券提供增信，引导降低担保费率。〔省委金融办、经济和信息化厅、科技厅、财政厅、省国资委、人民银行四川省分行、四川证监局按职责分工负责〕

　　11、积极培育发展不动产投资信托基金(REITs)。立足四川基础设施规模优势，以国有资产为先导，督促指导各级国有企业切实梳理一批核心优质、成熟稳定的底层资产，建立高质量储备项目库。加强要素服务保障，推动底层资产满足规划、用地、环境影响评价等手续合规性要求。落实资产出让等环节相关税收政策。〔省委金融办、省发展改革委、自然资源厅、生态环境厅、省国资委、四川省税务局、四川证监局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　六、切实防控资本市场风险

　　12、落实央地协调机制。加强资本市场重大异常信息、重大风险信息共享。地方金融管理机构加强统筹协调，中央金融管理部门派出机构依法履行监管责任，各市(州)人民政府切实承担属地责任，全力做好资本市场风险防范处置。各级政府(国有资本)以收购或招商等方式迁入省外上市公司的，应严格履行内部审核把关程序，并征求中央金融管理部门派出机构意见，做好风险评估。〔省委金融办、省国资委、人民银行四川省分行、四川金融监管局、四川证监局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　13、推动重点领域风险防范化解。加强上市公司异常经营状况监测，对经营不善的上市公司，属地政府协调各方尽早采取支持措施改善基本面，规范防范退市风险。推动高效审理上市公司破产案件，落实退市过程中的投资者赔偿救济机制，平稳处置退市风险。完善市场化法治化多元化的债券违约风险处置机制，坚决打击逃废债行为。集中整治私募基金领域突出风险隐患，加大“伪私募”打击和清理力度，严厉打击私募领域非法集资。〔省法院、省委金融办、公安厅、司法厅、财政厅、省市场监管局、省国资委、人民银行四川省分行、四川证监局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　七、进一步凝聚促进资本市场高质量发展的合力

　　14、建立资本市场发展协调工作机制。搭建资本市场主体直接融资全生命周期服务对接平台，帮助解决重大问题困难。各市(州)人民政府牵头对资本市场主体需协调解决的土地、环境影响评价、历史沿革、行政处罚违法程度认定等问题，及时研究解决ꎻ对需要国家和省级层面协调的问题，按程序向上请示报告。〔省委金融办、四川证监局牵头，省委宣传部、省委军民融合办、省发展改革委、经济和信息化厅、科技厅、财政厅、自然资源厅、生态环境厅、农村农业厅、商务厅、文化和旅游厅、省国资委、省市场监管局、四川省税务局、人民银行四川省分行、四川金融监管局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　15、强化政策落实。持续优化并落实省级财政金融互动政策。依法落实上市公司股权激励、中长期资金、私募股权创投基金等领域税收支持政策。推动中长期资金入市，落实国有保险公司绩效评价办法，鼓励省属国有保险公司开展长期权益投资。鼓励银行理财和信托资金积极参与资本市场，提升权益投资规模。〔省委金融办、财政厅、四川省税务局、人民银行四川省分行、四川金融监管局、四川证监局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　16、深化执法司法跨部门监管协作。强化行政、民事、刑事立体化追责，依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等各类违法违规行为。从执业资质等方面，加大对配合上市公司财务造假行为的惩戒力度。压实会计师事务所、律师事务所、信用评级机构、资产评估机构等第三方中介机构责任。落实证券纠纷特别代表人诉讼制度。〔省法院、省检察院、省委金融办、公安厅、司法厅、财政厅、人民银行四川省分行、四川金融监管局、四川证监局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

　　17、强化人才保障。按照“三个过硬”标准，选优配强地方承担资本市场发展相关职能的机构人才队伍。加大地方承担资本市场发展相关职能的机构、监管部门和行业机构之间的人才交流力度。积极引进资本市场人才，大力培养本土领军人才。〔省委组织部、省委金融办、人民银行四川省分行、四川金融监管局、四川证监局、各市(州)人民政府按职责分工负责〕

《关于推动资本市场高质量发展的实施方案》解读

　　一、起草背景

　　党的二十大报告提出“健全资本市场功能，提高直接融资比重”。2024年4月，国务院出台《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，明确指出“更好发挥资本市场功能作用，推进金融强国建设，服务中国式现代化大局”。党的二十届三中全会对进一步深化资本市场改革作出重要部署，强调“健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展”。9月中央政治局会议明确要求“努力提振资本市场”。

　　为更好贯彻落实党中央、国务院决策部署，发挥资本市场功能作用，服务保障经济社会高质量发展，四川证监局会同省委金融办起草《关于推动资本市场高质量发展的实施方案》(以下简称《实施方案》)，经省政府第36次常务会议审议通过，于2024年10月由省政府办公厅正式印发。

　　二、主要内容

　　《实施方案》共7个部分、17项举措，主要有3个方面。

　　第一方面包括优化资本市场培育机制和持续提高上市公司质量。提出树立正确“上市观”，完善四川省上市后备企业资源库培育机制，加大对新产业新业态新技术领域突破关键核心技术的“硬科技”企业支持力度，支持有需要的企业依法依规境外融资;调整优化天府股交中心股权结构;推动上市公司完善治理和内控，落实资本市场防假打假综合惩防体系建设要求;支持上市公司首发融资和再融资募投项目落地建设，支持上市公司并购重组，用好科创板股债融资和并购重组“绿色通道”。

　　第二方面包括积极支持证券基金期货机构做优做强、规范发展私募投资基金、推动债券和不动产投资信托基金(REITs)市场高质量发展。提出鼓励证券基金期货法人机构补充资本、完善治理，鼓励证券机构差异化发展、特色化经营，推动期货机构为实体经济提供风险管理、综合金融服务;强化政府投资基金引导功能，提高国资基金经营效益，提高私募基金注册登记效率;支持企业通过债券市场融资和发行创新品种债券;积极培育发展不动产投资信托基金(REITs)，以国有资产为先导，建立高质量储备项目库，加强要素服务保障，落实资产出让等环节相关税收政策。

　　第三方面包括切实防控资本市场风险、进一步凝聚促进资本市场高质量发展的合力。明确地方金融管理机构加强统筹协调，中央金融管理部门派出机构依法履行监管责任，各市(州)政府切实承担属地责任;各级政府(国有资本)以收购或招商等方式迁入省外上市公司，应严格履行内部审核把关程序，并征求中央金融管理部门派出机构意见，做好风险评估;建立资本市场发展协调工作机制，搭建资本市场主体直接融资全生命周期服务对接平台;优化并落实省级财政金融互动政策，落实相关税收支持政策，推动中长期资金入市;强化人才保障，选优配强地方承担资本市场发展相关职能的机构人才队伍，加大人才交流力度。

　　三、主要亮点

　　一是贴近四川实际情况，着力补短板、强弱项。针对我省直接融资比例较低，上市公司数量、质量与经济发展不够匹配，耐心资本发展滞后等问题，提出“加大对新产业新业态新技术领域突破关键核心技术的‘硬科技’企业支持力度，支持上市公司首发融资和再融资募投项目落地建设，鼓励上市公司通过并购重组向新质生产力方向转型升级，打造‘政府引导基金+国资(国企)基金+市场化基金’雁阵集群”等有力举措。

　　二是积极构建有效机制，切实推进责任落实。《实施方案》在凝聚合力方面明确提出“建立资本市场发展协调工作机制，搭建资本市场主体直接融资全生命周期服务对接平台”，服务覆盖企业培育上市、再融资、并购重组、纾困解难、风险处置等各领域。此外，《实施方案》明确列出了各项措施的责任单位并强化了人才保障，有利于推动工作转化为务实成效。

　　三是涉及内容广泛全面，充分体现强监管、防风险、促高质量发展主线。在强监管方面，提出“督导上市公司规范发展，落实央地协调机制”;在防范风险方面，明确推动风险上市公司、债券违约、私募基金等重点领域风险防范化解;在推动高质量发展方面，聚焦服务新质生产力、持续提升上市公司质量等内容。