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(二)投资运作和信息披露 15、中国证监会对香港互认基金投资金融衍生工具有无特殊要求？ 答：根据《暂行规定》，香港互认基金类型应当为常规股票型、债券型、混合型及指数型。符合互认条件的香港互认基金投资金融衍生工具的，应当符合香港法律法规规定和基金契约或公司章程约定。 16、香港互认基金如何向内地投资者进行信息披露？ 答：原则上，内地与香港投资者应获得公平一致的对待。因此，按照香港法律法规面向香港投资者的公告，也应同时向内地投资者提供。同时，任何提交给香港证监会的产品公告也需同时提交给中国证监会。香港基金管理人应采取合理措施，按照合理程序，确保内地与香港投资者同时获得公告。向内地投资者提供的公告应当使用简体中文。 香港基金管理人应按照《暂行规定》第八条要求，将应予披露的信息通过中国证监会指定的全国性报刊或者基金代理人的网站等媒介进行信息披露，并保证内地投资者能够按照基金法律文件约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。同时，参照内地基金的报告及披露惯例，中国证监会基金电子信息披露网站(网址为fund.csrc.gov.cn)开辟了香港互认基金专栏，为香港基金管理人提供集中展示香港互认基金信息披露文件的平台。因此，香港基金管理人除依照《暂行规定》第八条规定进行披露外，还可以通过前述网站向投资者集中披露互认基金相关信息，香港基金管理人应当保证披露信息的真实性、准确性和完整性。 (三)基金销售和代理机构 17、基金互认安排下，基金申购赎回业务办理时间有何变化？ 答：基金互认安排没有改变互认基金遵照相关监管法规以及基金法律文件约定的申购赎回业务办理时间。 18、如遇到内地或香港的法定假期，互认基金份额的申购赎回如何安排？ 答：在内地与香港同是工作日的情况下，跨境销售的互认基金份额才可开放申购赎回，但不得影响互认基金在原地区销售时投资者的相关权利。 19、法规要求香港互认基金在内地销售规模占基金总资产的比例不得高于50%，香港互认基金经注册后在内地持续销售的过程中，若该基金在香港遭遇赎回，导致该基金在内地的份额占比被动超过50%，此时基金管理人应当怎么做？ 答：按照《暂行规定》第二十三条的规定，基金管理人应当采取对申购赎回数据进行监测及预警管理等措施，确保持续满足内地销售占比的要求，例如，当基金在内地销售的份额占比接近50%上限时，基金管理人应当采取必要的措施予以管理和控制，并向投资者进行披露。当出现问题中所述被动超标的情形时，管理人应当依法履行报告义务，并暂停该基金在内地的销售。 20、内地基金管理公司作为香港互认基金代理人，是否可以销售其代理的香港互认基金？ 答：境内现有法规并未就内地基金管理公司销售其代理的香港互认基金行为做出禁止性规定。 21、香港互认基金在内地销售时，内地基金销售机构、代理人、香港基金管理人之间如何交换基金交易申请及份额确认数据？ 答：按照《证券投资基金法》第一百零三条规定及《暂行规定》第十八条，香港互认基金管理人应委托代理人通过中国证监会指定的技术平台(基金注册登记数据中央交换平台)与销售机构进行数据交换，完成基金份额登记数据的备份。内地代理人与香港基金管理人之间的数据交换，由双方自行协商确定。 22、互认基金内地代理人能否与其他销售机构直接签署销售协议？如何确定销售费用？ 答：按照《暂行规定》第十七条，香港互认基金管理人可以自行或者委托内地代理人办理与内地基金销售机构的销售协议签署，管理人自行签署销售协议的，应当采取合理措施确保内地代理人能够履行相关职责。 内地代理人接受委托与内地基金销售机构签署销售协议的，应当依据代理协议、基金信托契约或者公司章程、招募说明书等法律文件，参照内地基金销售相关法规，与内地基金销售机构协商确定销售费用。 23、香港互认基金管理人在内地就其互认基金向基金销售机构提供培训，是否需要事先向中国证监会申请牌照？ 答：香港互认基金管理人在内地仅向基金销售机构、基金代理人提供互认基金产品培训的，不需要向中国证监会申请牌照，但不得直接面向投资者进行宣传推介。 (四)监管数据报送 24、香港互认基金内地销售时，香港基金管理人或者内地代理人应当向中国证监会报送哪些数据、如何报送？中国证监会是否会对香港互认基金分配专门代码？ 答：按照《暂行规定》第二十一条，代理人根据香港互认基金管理人的委托，代为办理监管报告等事项。香港互认基金管理人在领取互认基金注册批复当日，应当委托内地代理人通过中国证监会基金综合监管系统(网址为http://fss2data.csrc.gov.cn:8080/csrcfund/)报送香港互认基金产品基本信息。互认基金在内地的持续销售过程中，应按照中国证监会的规定办理内地销售日报、月报及暂停销售情况等监管数据。 内地基金业务数据实行电子数据传输，基金代码是基金身份识别标识。香港互认基金获中国证监会注册批复后，其管理人或者内地代理人可向中国资本市场标准网(网址为www.csisc.cn)申请基金代码。 二、内地互认基金在香港销售 25、如何理解纳入互认基金范围的“常规基金”？内地市场中的分级基金、保本基金是否属于互认基金类别？ 答：根据我会与香港证监会确定的共同标准，基金类型应按原地区法律法规确定。互认实施初期，按照循序渐进、逐步扩大的原则，互认基金类型从运作成熟、简单透明的产品做起，实施一段时间并积累一定经验后，可逐步扩大和丰富互认基金产品类型。按上述原则，内地市场中的分级基金、保本基金目前暂不纳入互认范围。 26、内地互认基金为香港投资者新设一类份额，是否需要得到中国证监会的事先批准？ 答：内地互认基金为香港投资者新设一类份额的，基金管理人应当相应修改基金合同、招募说明书等文件，依法履行适当程序并报中国证监会备案，并就新设份额事宜及可能产生的风险向基金投资者进行披露。 27、内地互认基金在香港销售时，如何备份基金份额登记数据？涉及相关扣税事项时，内地基金管理人在向内地证券登记结算机构报送数据方面有何要求？ 答：内地互认基金在香港销售时，内地基金的份额登记机构应当按照《证券投资基金法》第一百零三条规定办理份额登记数据备份。涉及相关扣税事项时，内地基金管理人应当每日通过基金注册登记数据中央交换平台向中国证券登记结算公司报送互认基金证券账户、互认基金代码及香港地区份额代码、互认基金香港地区投资者持有份额占比等数据，以用于证券市场投资计税处理及日常监管。具体数据接口及规范请查询中国证券登记结算公司发布的相关文件。 28、内地基金通常按照持有期限长短适用不同赎回费率，但香港基金通常不收取赎回费或者适用固定赎回费率。请问内地互认基金在香港销售时赎回费如何计算、收取？ 答：内地基金可以通过单设一类份额等方式面向香港地区投资者销售，适用固定赎回费率，并依法计入基金资产。 29、内地互认基金在香港地区销售时，中国证监会是否会对香港地区销售机构分配销售机构代码？内地互认基金是否申请相关基金代码？ 答：内地基金销售数据实行电子数据传输，销售机构代码是机构身份识别标识。内地互认基金香港销售机构可以向我会指定机构(中国资本市场标准网)申请销售机构代码。内地互认基金如采取新设一类份额在香港地区销售的，也应当向中国资本市场标准网申请基金代码。 附件：香港互认基金注册申请材料指引 |
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